证监会年内开百张罚单罚没超16亿内幕交易为重灾区

证监会年内开出百张罚单 罚没超16亿

其中个人罚没金额合计超15亿,内幕交易为“重灾区”;上市公司被处罚多因信披违规

较为典型的内幕交易例如阳雪初内幕交易中青宝股票案。在该案中,阳雪初在基金经理组织的上市公司调研活动中,从中青宝董事长李某杰处获得内幕信息,了解到中青宝欲收购成熟游戏公司的投资战略变化,并且还得知中青宝账上有4个多亿现金,具备收购能力。此后阳雪初与李某杰频繁联络,了解收购事项进展。在内幕信息公开前,阳雪初通过14个证券账户进行大手笔交易,累计买入“中青宝”1257.01万股,买入金额3.20亿元,实际获利1.97亿元。

(十三)加强女足各级国家队建设,积极探索和完善与社会力量、地方政府共建各级队伍。加大女足扶持保障力度,加强高水平女足教练员培养,鼓励和输送优秀女足球员参加高水平海外联赛,并进一步做好现役、退役球员的职业保障和可持续发展的规划及培养工作。(2021年)

(二十九)做好现役球员的职业培训服务和退役球员职业规划指导,采取特殊政策鼓励和支持退役球员优先投身青训工作。(2022年)

三、加强国家队的建设和管理

(五)鼓励、引导和支持社会机构及组织积极参与青少年球员培养工作,为广大青少年提供足球训练、竞赛等社会服务。(2021年)

二、促进足球运动普及,夯实发展基础

(三十三)借助承办2023年亚洲杯之机,按照国际组织的要求和未来承办更高级别国际赛事的需要,10个承办城市均建设专业足球场,进一步提升我国足球场地专业化水平。中国足协按照国际组织办赛标准,支持、指导各地建设专业足球场。(2023年)

(二十四)制定青少年足球训练指导大纲和精英球员培训计划,鼓励经济发达、足球基础好的地方建立足球青训中心,支持地方足协大力发展精英足球青训。制定青训中心软硬件标准,为各地建设青训中心提供指导性意见和政策支持。(2022年)

(十七)优化俱乐部的运营模式,控制中超俱乐部资金投入,适当降低球员薪酬水平。从2021年起,中超俱乐部运营费用年支出不得超过6亿元人民币,中甲俱乐部不得超出2亿元人民币,中乙俱乐部不得超出5,000万元人民币。俱乐部一线队球员合同薪酬限额如下:

(十二)建设多领域、跨学科的复合型保障团队,开展大数据建设、情报收集、医疗康复、技战术分析、心理辅导、膳食营养研究等工作,加强对各级国家队的科技支撑和综合保障。(2021年)

(三十一)积极稳妥开展外籍球员入籍工作并负责指导和监督,立足于提高国家队和职业联赛竞技水平,促进国内球员成长。加强对入籍球员的中国文化教育,培养国家认同感。(2021年)

(十五)研究疫情常态化下大型足球赛事组织管理模式,选择若干场地设施条件好、交通便利、配套设施完善、综合保障能力强的城市作为备选,以满足在疫情期间举办赛会制比赛的需要。制定疫情防控措施,优化赛制设计和赛程安排,加强后勤保障服务,创新媒体报道形式和内容,保证在疫情期间可以组织高水平足球赛事,满足广大人民群众观赛需求。(2020年)

个人违法违规行为中内幕交易依然是处罚的“重灾区”。上市公司被处罚的主要原因则为信披违规。

从案由来看,个人违法违规行为中内幕交易依然是“重灾区”,有64名个人因进行或参与内幕交易而被罚(含泄露内幕信息者)。在罚没金额前五名罚单中,除了一起案件是操纵市场案,其余四起均为内幕交易案。

除此之外,还有6张证券从业人员违法买卖股票的相关罚单,涉及浙商证券、东莞证券、东吴证券、中航证券、方正证券等5家券商的员工。其中,东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文被处罚金额最高,辛宏文利用母亲账户交易股票,获利1093.93万元,均被罚没,还被处以1093.93万元罚款,罚没合计2187.86万元,他还被处以三年证券市场禁入措施。

(十六)做好职业足球发展顶层设计,构建定位清晰、衔接合理的职业联赛体系。到2023年,中超联赛扩大到18支参赛队,中甲联赛扩大到20支参赛队,中乙联赛扩大到30支参赛队左右(2023年)。实行中超俱乐部“男足带女足”模式,把建立职业女足队伍作为中超俱乐部的准入条件之一,带动女足运动发展。(2021)

在上市公司方面,有17家上市公司及2家新三板挂牌公司被罚,罚没金额共计960万元,单家公司被罚金额均在30万元-60万元之间。其中包括今年A股一些著名案件涉及公司,例如抚顺特钢(现证券简称“ST抚钢”)、千山药机、深大通等。另外成都华泽钴镍材料股份有限公司(证券代码000693,已退市)被罚2次,合计被罚60万元。

不过,并非所有获得内幕信息者均能获利,亏损的不在少数。例如楼蓉内幕交易巨龙管业股票案中,楼蓉买入巨龙管业股票金额超千万,最终亏损657.51万元,还被证监会处罚50万元。

(十九)各级职业俱乐部于2021赛季前完成名称“非企业化”变更,未完成变更的,取消俱乐部注册资格。(2021年)

《证券法》的修订也在路上,十三届全国人大常委会第十五次会议将于12月23日至28日举行,审议内容包括证券法修订草案。证券法修订草案已经经历了三审,今年4月的三审稿中增加了科创板注册制专节,并在证券交易行为、投资者保护、证券监管等方面进行了修改完善。

被处罚对象共计367个,包括322名个人和45家企业。个人罚没金额合计15.31亿元,企业被罚没金额合计1.47亿元。共有50个处罚对象的罚没金额在百万元以上,23个处罚对象的罚没金额在千万元以上。

年内证监会罚没金额超16亿,个人罚没总额超15亿

(三十)制定和实施各级裁判员、教练员和高端足球专业人才发展计划。完善裁判员、教练员人才数据库,扩大选材范围,广泛发掘国际级裁判员、职业级教练员培养对象。制定高水平人才引智计划,在运动科学、体能训练、技术训练、技术分析、球员发掘和选拔、运动膳食营养、运动心理等领域引进优秀专项足球人才。(2021年)

(七)完善国家队管理模式,细化国家队管理部门构架及分工,优化主教练和领队分工负责制,科学制定国家队工作规划,建立、完善国家队集训备战同职业联赛健康发展的协调机制。(2021年)

(二十一)加强职业俱乐部和职业联赛文化建设。鼓励和引导职业俱乐部和球员承担社会责任,落实职业俱乐部的球迷管理主体责任,培育稳定的俱乐部球迷群体和积极健康的球迷文化。(2021年)

(十八)充分发挥行业监管和社会监督的作用,严格执行职业俱乐部支出限额和球员薪资政策。制定和实施职业球员标准合同,建立统一的球员转会清算系统,统一核算口径,每年对俱乐部进行财务审计,公布职业俱乐部财务报表。(2021年)

(二十七)进一步完善球员注册转会制度,确保“谁培养谁受益”,落实联合机制补偿和培训补偿相关机制;实施优秀青少年球员海外孵化计划,每年选拔一定数量优秀青少年球员到足球发达国家进行训练和比赛。(2021年)

针对企业的罚单覆盖面较为广泛,既有上市公司及其相关方、券商,也有证券服务机构。从金额来看,共有3家企业被罚没金额超过千万元,处罚对象均为券商,被处罚原因均为未勤勉尽责。其中,金额最高的为新时代证券,罚没共计4470.1万元;其次为金元证券,罚没合计4000万元;排名第三的为德邦证券,罚没合计1912.44万元。

(二十六)优化竞赛结构,充分发挥竞赛杠杆作用,提高青少年足球竞技水平。通过会商与体育总局、教育部之间形成一体化设计、一体化推进的竞赛活动和训练营。制定统一的赛历和赛制,建立稳定合理、层级分明的竞赛体系。鼓励各地举办各类高水平国际青少年足球赛事,促进国际交流。(2021年)

提高上市公司质量、提升违法成本将加强

(二十三)加强整体规划,全面推进青少年足球发展,建立校园、专业、职业、社会四位一体的足球人才培养体系。遵循足球运动发展规律,协调推进足球运动普及推广与精英人才培养,设计并实施好符合中国国情的足球青训发展体系和路径。(2021年)

(二十五)不断巩固和完善职业俱乐部精英青少年后备人才梯队建设体系,每支俱乐部至少拥有3-5级精英梯队,2023年发展到中超俱乐部拥有9级精英梯队,中甲俱乐部拥有7级精英梯队。建立职业俱乐部青训评估考核体系,从选材、训练、比赛、科研、硬件设施和成才率等方面对俱乐部青训工作进行评级,并与俱乐部准入挂钩。(2023年)

中国足球协会网站12月18日消息,发展和振兴足球,是建设体育强国的必然要求,也是人民群众的热切期盼。为进一步推动落实《中国足球改革发展总体方案》(以下简称《总体方案》),解决足球事业发展当前的主要困难和问题,中国足协研究制定了《进一步推进足球改革发展的若干措施》。具体如下:

(四)中国足协逐步完善教练员、裁判员、球探、技术分析及其他足球专业技术人员培训和认证体系,广泛普及足球基础知识,进一步激发足球爱好者的兴趣,不断扩大专项业务的培训范围,发掘并培养综合素质高、业务能力强的年轻专业技术人才。(2021年)

(二)进一步修订完善《中国足球协会章程》,强化党对足协的全面领导,推进中国足协工作规范化和足球行业治理民主化、科学化、专业化。优化中国足协执委会结构,健全专项委员会,积极吸收社会各界专业人士参加。健全中国足协内部管理机制。加强足球行业管理各领域规章制度建设。(2021年)

(二十)加强足球法治建设,整治足球乱象。完善中国足球协会仲裁体系,公平、公正地处理足球行业运动员、教练员、会员协会、俱乐部、经纪人之间的纠纷,加强裁决结果的执行。推动中国足协纪律委员会建设,通过宣传教育和严格执法打造良好的竞赛秩序。严格实施《中国足球诚信建设行动计划》,依法依规建立行业黑名单制度,严厉打击假球、赌球、黑哨以及其他违纪、违法犯罪行为。加强经纪人管理制度建设,规范经纪人行为。(2021年)

(十四)改革调整职业联赛管理机构。完成具有独立社团法人资格的职业联赛管理机构成立登记和组织机构设立工作。中国足协与新设立的职业联赛管理机构通过各自章程和双方约定明确职责,双方互派代表参与有关问题讨论和决策。职业联赛管理机构主要负责人由中国足协推荐。中国足协独家拥有中超、中甲和中乙三级职业联赛的产权和监督权,负责制定三级职业联赛的升降级制度、青训制度、职业俱乐部财务管理规定、球员薪资政策、球员注册转会制度和外籍球员政策。职业联赛管理机构拥有三级职业联赛的管理权、经营权和收益分配权,在俱乐部准入、竞赛组织、裁判管理、纪律处罚、争议解决、市场开发和收入分配等方面拥有管理自主权。(2021)

提高上市公司质量已经在今年内多次被提及,7月的中共中央政治局会议、12月的中央经济工作会议均有涉及,证监会还制定了《推动提高上市公司质量行动计划》。新时代证券首席经济学家潘向东对新京报记者表示,提高上市公司质量的措施中,加大对上市公司违法违规的处罚力度是一个重要方面,要完善上市公司出现欺诈行为后中小投资者法律纠纷处理机制,以及上市公司信息披露不完善导致中小投资者损失后的处罚机制等。另外,要加强信息披露制度建设,发挥中介机构的资本市场守门员角色,从源头提高上市公司质量,还要完善退市制度。

常见的案由还有操纵市场,有19人因此被罚。其中被罚金额最大的为张平、孙忠泽操纵“柘中股份”案,两人共计被罚没2.65亿元。在该案中,两人运用坐庄、对倒等常见操纵手法,集中资金优势、持股优势连续大量买卖股票,以操纵股价。张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了上海万毓投资咨询有限公司作为运营平台,在2016年11月10日至28日仅半个月期间,两人控制45个证券账户进行交易,采用连续交易、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报的手段操纵“柘中股份”,累计买入3427.56万股,成交金额8.27亿元,累计卖出3427.56万股,成交金额8.95亿元,扣除交易税费后获利6618.99万元。

(十一)建立合理有效的国家队绩效考核制度,设立国家队奖励基金、荣誉制度和保障制度。统筹兼顾国家队、俱乐部和球员的利益,提高俱乐部和球员的国家荣誉感、责任感和使命感,做好国家队球员的伤病保障、职业培训、退役安排和职业转型工作,推动社会各界积极支持国家队工作。(2021年)

(八)积极探索形成中国特色的国家队技术特点和战术风格。明确各级国家队近期、中期和远期国际重大赛事任务和目标。男子国家队力争达到亚洲一流水平,全力备战好2022年世界杯预选赛和2023亚洲杯,力求新突破。女子国家队力争达到亚洲领先水平,以参加东京奥运会为目标,力争好成绩。(2023年)

(二十八)制定和实施优秀足球运动员“走出去”计划。为国内优秀球员进入国外高水平职业联赛创造条件并建立激励和保障机制。积极与海外高等专业院校及足球先进国家合作,培养各类足球专项人才。(2021年)

(六)大力发展社会足球,扩大足球人口。积极引导、鼓励各地方足协组织、举办当地或地区足球联赛,推动本地区俱乐部和球员的注册工作,把注册球员数量和当地足球人口作为会员协会考核及评比的重要指标,按照国际足联标准进行职业球员和业余球员统计,每年向社会公布。(2021年)

从证监会今年以来透露出的信号来看,严监管态势在未来不会放松。在今年9月证监会确定的全面深化资本市场改革12方面重点任务中,大力推动上市公司提高质量被摆在重要位置,措施包括制定实施推动提高上市公司质量行动计划,加强上市公司持续监管、分类监管、精准监管等。另外,进一步加大法治供给也是重点任务之一,加快推动《证券法》《刑法》修改,大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本;用好用足现有法律制度,坚持严格执法,提升监管威慑力。

上市公司信披违规、中介机构未勤勉尽责为被罚主因

今年证监会监管罚单的一大特点是,针对个人的处罚数量多、金额大。根据新京报记者统计,截至12月16日,今年证监会官网公布的罚单数量共计125张,罚没金额合计16.78亿元。

例如,在天业股份信息披露违法违规案中,天业股份未在定期报告中披露与控股股东天业集团的重大关联交易,未及时披露对外担保、未能清偿到期重大债务的违约情况、重大诉讼和仲裁等,另外还在定期报告中虚增利润,2017年虚增营业利润上亿元。最终其2014-2017年年报存在虚假记录,天业股份被罚款60万元,还有21名责任人员共计被罚224万元,其中天业股份实际控制人曾昭秦被罚款90万元并被采取终身市场禁入措施。

(十)完善国家队教练员、运动员选拔专家委员会制度,明确国家队教练员、运动员选拔标准和办法,并向全社会公开。专家委员会根据国家队需要,选聘品德好、责任心强、敢于担当、思想开放、善于学习钻研的优秀教练员,并在其任职期间组织考核评估。设立国家队运动员选拔标准,不断更新和完善优秀球员技术档案数据库。(2021年)

清华大学法学院教授、上交所上市委员会委员汤欣此前接受新京报记者采访时表示,我国的证券法的基本框架在上世纪90年代末确定,制度内容与当时的市场结构、违法行为形态、投资者保护制度的发展阶段相适应,这也导致了其中对于法律责任的规定较为简略,违法成本比较低。经过20年的发展,中国证券市场已经成长为全世界最大的证券市场之一,还有庞大的中小投资者群体需要进行保护,所以打击不法行为、提高违法行为成本是证券法修改的重要内容。其中,证监会进行的行政处罚金额、刑事法律责任刑罚力度、民事法律责任的损失赔偿力度均需要加强。

五、大力推动青少年足球发展

一、深化足球管理体制机制改革,提高足协治理能力

八、扶持地方发展,调动地方积极性

(三)进一步完善符合我国国情的会员协会管理办法,建立考核、奖励与监管制度,加强对会员协会的指导,使之成为足球工作的基础力量。重点推动部分省级足球协会完善本地区会员网络建设,扶持部分重点城市足球协会,形成示范效应。调整现有会员协会架构,吸纳部分足球协会以外的社会组织和机构成为会员。逐步形成覆盖全国、组织完备、管理高效、协作有力、适应现代足球管理模式的协会管理体系。(2021年)

2019年即将过去,回顾今年,从严监管、高压打击依然是资本市场监管工作的主线。据新京报记者统计,截至2019年12月16日,证监会共开出125张罚单,罚没金额合计16.78亿元。共有5张罚单罚没金额超过1亿元,均为针对个人的罚单,其中最高一张罚没金额近4亿元。

新京报记者 顾志娟 实习生 赵方园

64人因内幕交易被罚,最多者被罚没近4亿

(三十二)落实国家足球训练基地的选址和建设方案,建设好南方和北方两个基地。鼓励地方投资和建设国家级足球训练设施和青训中心,中国足协统筹协调政策和技术支持并给予认证。(2021年)

针对机构的罚单中,新时代证券、金元证券、德邦证券三家券商罚没金额超千万元。另外,还有资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构被处罚。

六、加强专业人才培养

四、促进职业联赛健康发展

处罚对象中还包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。会计师事务所包括众华、大信两家,其中众华被罚2次,合计被罚没380万元;大信被罚没240万元。律师事务所仅北京大成律师事务所一家,被罚没120万元。资产评估机构包括银信资产评估有限公司、北京中企华资产评估有限责任公司、广东中广信资产评估有限公司三家,被罚没金额分别为640万元、100万元、20万元。

(九)加强国家队作风建设,坚持思想建队、文化塑队、铁腕治队,制定国家队思想政治建设方案,开展多种形式的爱国主义和集体主义教育,开展好“祖国在我心中”系列活动,强化祖国至上意识和为国家荣誉拼搏的精神。坚持“三从一大”刻苦训练,强化体能和意志品质,重塑国家队队魂,打造能征善战、作风优良的国家队。(2021年)

所有罚单中,罚没金额前九名均为针对个人的罚单。其中,五名个人被罚没金额超过1亿元,被罚没金额最高的为阳雪初。因内幕交易案,阳雪初被没收违法所得1.97亿元,并被处以1.97亿元罚款,罚没合计3.94亿元。另外,张平因操纵证券市场,被没收违法所得5295.19万元,并处以1.59亿元罚款,罚没合计2.12亿元。

在券商和其他证券服务机构中,主要的违规原因是未勤勉尽责。例如,被罚金额最高的新时代证券,在上市公司美丽生态重大资产重组项目中担任独立财务顾问,还担任美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。新时代证券出具的财务顾问相关文件中,对金沙湖项目和官塘项目的进展情况存在误导性陈述,在已知悉两个项目未施工的情况下,其仍描述为“正常施工中”,并且因沿用此前的财务报告,导致对两个项目2015年收入预测与实际情况存在重大差异。最终,新时代证券在此项目中的800万元独立财务顾问业务收入被没收,并被罚款2400万元;承销股票所得1220.1万元被没收,并被罚款50万元,合计罚没4470.1万元。2名项目主办人同时被罚。

(二十二)会同体育总局、教育部共同抓好青少年足球发展工作,制定全国青少年足球发展规划,加强青少年足球教练培养,加强青少年足球运动员科学选拔,广泛开展各级青少年足球联赛,积极开展青少年足球国际交流工作。(2021年)

七、加强足球场地建设

从上市公司的处罚案由来看,信披违规是最主要的原因。在19家被处罚的上市公司和新三板挂牌公司中,除了深大通的被处罚原因是拒绝执法、隐匿文件之外,其他18家公司被处罚均与信披违规有关,包括信披过程中存在虚假记录或重大遗漏、未在法定期限内披露信息等行为。

不过,在阳雪初的交易资金中,只有900万元本金,其余资金均为借款或配资,还有双重配资。最终,阳雪初通过内幕交易获利的1.97亿元被没收,还被处以1.97亿元罚款。

(一)中国足协党委在体育总局党组领导下开展工作。中国足协党委发挥政治核心作用,认真履行全面从严治党主体责任,进一步加强足球行业党的领导,加强对国家队、会员协会、职业俱乐部党建工作的领导,为足球事业高质量发展提供坚强政治保证。中国足协纪委认真履行监督、执纪、问责职责。(2020年)

(三十四)按照《关于推进地方足球协会调整改革的指导意见》要求,制定政府购买地方足协服务清单、国有资产使用权及收益权移交地方足协的政策和程序,解决地方足协在改革中遇到的瓶颈和挑战。(2021年)